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關于加強拍賣師監督管理的規定

發布時間? 2019-03-13    瀏覽次數?    字體:? []

一、總則
 
        第一條 為規范拍賣師執業行為,加強拍賣師監督管理,提高拍賣師綜合素質,根據《中華人民共和國拍賣法》和拍賣師執業資格制度的有關

要求,制定本規定。

        第二條 本規定中所稱拍賣師是指經全國統一考試合格,取得中國拍賣行業協會頒發的《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》,并經注冊獲

得《拍賣師執業注冊記錄卡》的拍賣活動主持人員。《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》在全國范圍內有效。

        第三條 中國拍賣行業協會是拍賣師注冊及執業行為的監督管理機構。中國拍賣行業協會接受中華人民共和國商務部、中華人民共和國人力資

源和社會保障部等有關部門對拍賣師注冊和執業行為的檢查、監督。
二、注冊
 
        第四條 注冊是持有《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》的人員申請到拍賣企業執業的行為,注冊有效期為一年。

        第五條 獲得《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》首次注冊或上一年度未注冊的人員,應以書面形式向中國拍賣行業協會提交下列材料:

        (一)《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》;

       (二)拍賣師執業注冊申請;

       (三)拍賣企業出具的兩年以上的工作證明;

       (四)上一年度拍賣實習報告或繼續教育學習記錄證明;

       (五)國家教育部承認的大專以上學歷證明。

       第六條 上一年度執業的拍賣師申請注冊時應提交下列材料:

       (一)拍賣師執業注冊申請;

       (二)中國拍賣行業協會規定的其它材料。

       第七條 注冊程序

       (一)申請注冊人員按照有關要求提交申請材料。

       (二)申請執業單位出具相關證明。

       (三)省(自治區、直轄市)拍賣行業協會進行初審,并將初審結果報送中國拍賣行業協會;

                   省(自治區、直轄市)拍賣行業協會對申請注冊有異議的,需書面說明異議情況,并報送中國拍賣行業協會審查決定;

                   省(自治區、直轄市)拍賣行業協會在規定時間內未完成審核的,由中國拍賣行業協會直接審核。

       (四)中國拍賣行業協會收到申報材料后,對符合注冊條件的10個工作日內予以核準注冊。

三、執業行為
 
        第八條 拍賣師應當遵守《中華人民共和國拍賣法》等法律、行政法規、規章的規定,遵守《拍賣師操作規范》等行業管理規定和職業道德規

范,遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則,嚴格依法執業,規范運作。

        第九條 拍賣師主持拍賣會須同時持有《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》和注冊有效期限內的《拍賣師執業注冊記錄卡》。

        第十條 拍賣師主持有文物、煙草及食品等限制性流通標的拍賣會前,應要求企業確認拍賣標的不超出本企業的經營范圍。

        第十一條 拍賣師不得利用執業之便接受拍賣活動當事人不正當利益,也不得向他人輸送不正當利益。

        第十二條 拍賣師應在所注冊的拍賣企業執業。

        拍賣師為其它拍賣企業主持拍賣活動的,應取得所注冊執業企業的同意。

        第十三條 拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》借予他人或其它單位,用于主持拍賣會。

        第十四條 拍賣師不得以拍賣師身份為非拍賣企業主持經營性拍賣活動。

四、變更注冊單位
 
        第十五條 拍賣師可在全國范圍內依法、合理、有序調動。

        第十六條 拍賣師在一個注冊有效期內,變更注冊單位不得超過一次。

        拍賣企業被注銷或吊銷拍賣經營批準證書、營業執照或企業破產的,拍賣師變更注冊單位時,不受此時間限制。

        第十七條 拍賣師申請變更注冊到擬申請拍賣經營批準證書的企業時,應當在提出申請前連續執業滿三年以上。

       擬申請拍賣經營批準證書的企業成立后,拍賣師應及時申請更新《拍賣師執業注冊記錄卡》。

       擬申請拍賣經營批準證書的企業未能設立時,拍賣師應及時申請再次注冊。

      第十八條 不在注冊有效期內的拍賣師不能變更注冊單位。

      第十九條 變更注冊單位應遵照下列程序:

      (一)拍賣師分別向變更注冊所涉及的省(自治區、直轄市)拍賣行業協會提交《拍賣師變更注冊申請表》,并提交以下材料:

       1.《拍賣師執業注冊記錄卡》原件;

       2. 中國拍賣行業協會要求提供的其他材料。

        (二)省(自治區、直轄市)拍賣行業協會在10個工作日內進行初審,簽署意見后將相關材料報送中國拍賣行業協會。

         拍賣師非個人原因導致不能提供變更注冊材料的,省(自治區、直轄市)拍賣行業協會應及時核實并記錄有關情況,自拍賣師提出申請之日

起滿3個月,可出具初審意見并附上核實記錄材料報送中國拍賣行業協會。

        (三)中國拍賣行業協會經復審,對符合變更注冊規定的,辦理變更手續;對不符合變更注冊規定的,向省(自治區、直轄市)拍賣行業協會

或拍賣師說明。

        (四)拍賣師變更注冊的情況應及時公布。

五、罰則
 
         第二十條 拍賣師有下列情形之一的,中國拍賣行業協會視情節輕重給予警告、暫停執業資格或吊銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》

的處分:

        (一)以涂改、偽造或其它不正當手段提供虛假的材料申請注冊或變更注冊單位的;

        (二)違反本規定第八條,使用超過注冊有效期的《拍賣師執業注冊記錄卡》主持拍賣會的;

        (三)違法本規定第九條,拍賣師主持有文物、煙草及食品等限制性流通標的拍賣會,超出拍賣企業的經營范圍的;

        (四)違反本規定第十一條,拍賣師未取得所注冊執業企業的同意,為其它拍賣企業主持拍賣活動的;

        (五)違反本規定第十二條,將執業資格證書借予他人、其它拍賣企業,用于主持拍賣會的;

        (六)違法本規定第十三條,拍賣師以拍賣師身份為非拍賣企業主持經營性拍賣活動。

         第二十一條 拍賣師有下列情形之一的,中國拍賣行業協會吊銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》:

         (一)違反本規定第七條,因違規執業給當事人造成嚴重損害的;

         (二)違反本規定第十條,拍賣師利用執業之便接受拍賣活動當事人不正當利益,向他人輸送不正當利益的,與拍賣活動當事人惡意串通、

操縱價格,損害其它當事人利益的;

         (三)其它違反法律、法規的行為。

         第二十二條 拍賣師有下列情形之一的,中國拍賣行業協會注銷《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》:

         (一)出國定居的;

         (二)死亡或失蹤的;

         (三)完全喪失民事行為能力的;

         (四)其它可注銷執業資格證書的行為。

        第二十三條 申請人對依本規定第二十條、第二十一條、第二十二條規定所作處罰或裁決有異議的,可在收到通知后20個工作日內,向中國拍賣

行業協會提出復核申請。
六、附則
 
          第二十四條 本規定由中國拍賣行業協會負責解釋。

          第二十五條 本規定自2018年1月1日起施行。

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